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中基协公示第一批不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况

        根据《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》中基协在其官网公布不予登记机构及所涉律师事务所、律师情况。

       私募君注意到,在基金业协会此次2017年12月20日公示的信息中共涉及73家私募不予登记,62家律所被“通报”,131名律师被“点名”。

       私募基金登记备案相关问题解答(十四)

       申请登记私募基金管理人的机构存在以下情形的,中国证券投资基金业协会将不予办理登记:

       一、申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

       二、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

       三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

       四、申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的。

       五、申请机构的高级管理人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的。

       六、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

       私募基金登记备案相关问题解答(十四)中,公布的不予登记的情形如上所示,那么这次公示的不予登记的机构都存在哪些合规问题呢?让我们来详细看看:

       1.申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务。

       2.申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

       3.申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

       根据律所及经办律师为被不予登记机构提供法律服务且出具肯定性结论意见的数量的不同,律所及经办律师可能受到不同的影响:


数量

中基协工作机制

一家

通过电话沟通、现场约谈等多种途径提醒律所及经办律师的尽职和合规要求

--

两家及以上

自其服务的第二家被不予登记机构公示之日起三年内,要求申请机构提交该律所的其他执业律师出具的复核意见,也可另聘其他律所重新出具法律意见书

通报经办律师任职的律所

三家及以上

自其服务的第三家被不予登记机构公示之日起三年内,要求申请机构重新聘请其他律师事务所另行出具法律意见书

通报律所所在地的司法行政机关和律协

       律所或经办律师为已登记的管理人出具入会法律意见书或其他专项法律意见书,且存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,参照适用上述执业责任。

2017-12-27 02:32:37 秘书处

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